资本市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)禁止9家实体进入证券市场至少两年，并指示它们在三个月内退还通过未注册的投资咨询服务从投资者那里收取的800万卢比。此外，监管机构对他们处以总计180万卢比的罚款，并要求他们在45天内支付这笔钱。
被禁止的九个实体是:Yogesh Kukadia, Rajesh R Kallidumbil, Nithin Raj, Signal2Noise Capital Partners, investto Investment Advisers, SS Info Sales, SI Digi Sales, CT Web Sales和ML telee Sales。此外，Yogesh Kukadia、Rajesh Kallidumbil和Nithin Raj这三名个人在两年内不得担任任何上市公司的董事或关键管理人员。
在调查中，监管机构发现，注册为投资顾问的Yogesh和Rajesh没有以个人身份开展IA(投资咨询)活动，而是通过未在Sebi注册的6家合伙公司开展IA工作。
在收到某些投诉后，监管机构在2018年4月至2019年9月期间对Yogesh和Rajesh的咨询活动进行了检查。
根据该命令，这些实体从客户那里收到了8102.4万卢比的费用，作为他们未注册的投资咨询活动的费用。这笔费用是通过6家合伙公司向4536名客户收取的，这些公司不是在Sebi注册的公司。
这三名个人是所有六家合伙公司的共同合伙人，他们通过六家没有注册的合伙公司向客户收取费用，因此没有资格收取此类费用。
SEBI在周二通过的命令中表示:“这些活动是由通知1至9在没有获得必要的投资顾问注册证书的情况下进行的，因此，通知者违反了印度证券交易委员会法案和印度投资监管条例。”
因此，Sebi要求九家实体“在三个月内……就其未注册的投资咨询活动，共同和单独退还从任何投诉人/投资者/客户那里收到的金额/费用/对价”。
此外，他们被“禁止直接或间接进入证券市场，并被禁止以任何方式直接或间接在证券市场上买卖或以其他方式进行交易，为期两年……或直到向投诉人/投资者退款之日起两年期满……以较晚者为准”。
