证券行业专家,事实不言自明。
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正当全国人民欢度元旦之际,某地宣布“人们平躺休闲”,引发舆论热议。 一家老牌期货机构其实也有过类似的场景:因“员工全部离职”而被责令整改。
工作时间内所有员工均下班
节前,安徽证监局多发监管处罚函。 仅12月25日,辖区期货机构就发生两起罚款。
安徽期货 徽商期货有限公司(简称徽商期货)被责令改正,并记入证券期货市场诚信档案。 主要原因包括网络营销活动事前内容审核不充分、活动期间合规控制不到位等; 交易咨询业务的产品设计和销售过程中风险控制不足; 资产管理业务产品管理职责履行不规范、外部投资顾问痕迹不全; 部分信息系统性能、容量压力测试不足,运维管理不到位。
总部位于郑州的期货机构华融融大期货有限责任公司(华融融大期货)收到一封监管函,内容颇为神秘。
安徽证监局发现,华融融大期货合肥营业部员工在交易时间内全部离职,中介机构管理不善。 上述行为体现了业务部门风险管理不到位、内部控制缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。 安徽证监局也采取责令营业部门改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
工作时间大家都在钓鱼,这连专家都看得懂。 然而,为什么这家期货公司的员工全部离职呢? 发生了什么?
专家们不禁想起元旦期间的新闻——
难道说这个风口也是“平”的吗?
老兵掌舵十年
经过专家考察,发现该网点及负责人素质较高。
工商信息显示,华融融大期货合肥营业部成立于2012年10月,2021年、2022年参保人数均为5人。
茹晶女士自2014年6月起担任合肥营业部负责人已有十年。
据中期协会员工信息显示,她于2009年12月在海航期货合肥营业部工作; 2011年12月加入大有期货合肥营业部。2016年4月在华融融大期货合肥营业部注册执业。
据启信宝信息显示,女将军目前仍有不少对外投资和职位,但具体运营情况不明。 这就是“下班”的理由吗?
目前,华融融大期货拥有6家分公司、14个营业部,在册员工239人,中介机构51人。
这些网点和人员是否还存在类似情况?
新年祝福彰显力量
股权穿透显示,华融融大期货的主要股东中,有两家AMC——中国华融持股59.256%、中国信达持股17.3059%。 破产的上海华鑫国际集团有限公司持有13.7621%的股份; 中储粮旗下河南东方粮食贸易有限公司持股9.676%。
华融融大期货自1993年成立以来,随着股东的变动,公司名称也多次变更。 十年来,万达期货于2015年8月首次更名为华鑫万达期货,2017年5月更名为华鑫期货,2020年5月更名为华融融大期货。
2021年9月,华融融大期货法定代表人由张岩变更为丛龙云。 2022年3月,改为苏小勇。
公开资料显示,苏晓勇曾担任华融前海财富副总经理、华融国际信托董事。 2021年6月任华融融大期货党委委员,同年8月任副总经理,2022年3月任总经理。 张翔,华融融大期货党委书记、董事长期货,早年曾任华融证券(现国信证券)、华融期货(现国信证券期货)高管; 2020年4月任华融融大A期货董事,2021年8月起任董事长。
1月2日,华融融大期货官网发布2024年新年祝福,强调“2023年是一个值得铭记的里程碑,见证了我们的成长、发展和不断突破”。
新的一年,新的气象,专家们也祝愿这家老牌期货公司有更好的未来。