3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 安徽证监局指出，经调查，国元证券存在以下问题：
一是廉洁工作管理存在缺陷，部分岗位人员存在廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；
二是个别直接投资项目未在承诺期限内完成股权清算；
三是证券研究报告发表业务管理制度不健全，个别研究报告制作不够审慎，质量控制审查不够严格，内控流程存在缺陷；
四是信息系统故障应急报告不及时。
因此，安徽证监局决定采取向国元证券出具警示函并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。
2021年和2022年，该公司因研究报告和信息安全而收到罚款。
这并不是国元证券第一次因研究报告和信息系统问题被罚款。
2021年10月18日，国元证券因数据源标注不清晰、数据选取不足、研究报告分析不够客观、行业质量控制和合规审查不足等问题，被安徽证监局给予警告研究报告。 信并记入证券期货市场诚信档案。 此外，相关研究报告的署名分析师李典也受到包括出具警告信在内的行政监管措施。
2022年6月29日，安徽证监局再次发布决定，向国元证券发出警示函，指出国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统上线前升级变更。 。 尚未完全测试。 二、2022年6月13日手机客户端交易软件出现故障，未及时向安徽证监局报告。 三是信息安全应急预案不健全。
研究合规和信息安全是近年来证券行业罚款的重灾区。
时过境迁，国元证券在随后的定期报告中表示，已针对上述问题“整改完成”。 然而，类似的问题在2024年再次出现，说明无论是研究报告还是信息系统都是内控合规问题容易出问题的领域。 。
值得一提的是，2月18日，华安证券因三大问题被安徽证监局责令改正。 三大问题中，最引人瞩目的也是研究报告问题。
安徽证监局公告称，华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告制作不慎。 2024年1月29日，证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。 经初步调查，*ST左江披露的2023年度财务信息严重失实，涉嫌重大财务造假。 然而，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU乘势而上》的深度研报，推荐买入左疆科技。
针对这份研究报告，除安徽证监局外，深交所也向华安证券发出警示函，指出公司发布的相关研究报告的分析结论依据不足，结论不审慎，投资风险未充分揭示。 质量审核不严格。
近年来，监管不断加强对证券研究报告发布的日常监管。 例如，中国证券业协会制定并发布了《发表证券研究报告的执业规范》、《证券分析师行为准则》、《证券分析师参与外部评选规范》等自律规则。 ，明确要求证券分析师在制作和发布证券研究报告时保持专业态度。 ，采用严谨的研究方法和分析逻辑，以合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论。 此外，证券公司在发布证券研究报告前还需进行质量控制和合规审查。 签约证券分析师应当保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论有合理依据。
此外，信息安全也是券商的重灾区。 2023年6月19日，中信证券APP宕机十多分钟，随后收到上交所、深交所、深证监局的三张罚单。 监管机构调查显示，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理遗漏等问题。
根据《证券期货业网络安全事件报告和调查处理办法》，集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间超过30天时分钟，就是重大事件； 如果故障持续超过10分钟，则属于重大事件。 更大的事件。
每日经济新闻
