为深入贯彻落实中央金融工作会议和省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨会精神，推动中国特色资本市场建设，中国证监会坚持目标导向、问题导向，紧紧抓住强监管、防风险、推动高质量发展主线，落实监管要“有刺”、有棱有角的要求，突出“强化监管”。基础”和“严格监督、严格管理”。 经过深入调查研究，广泛听取各方面意见和建议，在此基础上，我们会同有关方面制定印发了《关于严格控制发行上市准入提高上市公司质量的意见》。 《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于加强证券公司监管的意见（试行）》、《关于加快建设一流投资银行的意见》等4个政策文件《关于全面加强中国证监会制度建设的意见》和《关于全面加强中国证监会制度建设的意见》。
1.《关于严格控制发行上市准入从源头提高上市公司质量的意见（试行）》。 文件着力从源头提高上市公司质量，全面严格加强企业发行上市活动监管，收紧并强化发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和发行上市秩序。生态，提出8项政策措施。 一是严格把控拟上市公司申请质量。 拟上市公司和“关键少数”对信息披露真实、准确、完整负有第一责任，严禁以“圈钱”为目的盲目追求上市和过度融资。 对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为，要及时依法严肃查处。 二是夯实中介机构“把关人”职责。 建立常态化滚动现场监管机制，用好保荐机构以上市公司质量为导向的执业质量评价机制。 三是突出交易所审核主体责任。 把防范财务造假和欺诈发行放在发行审核更加突出的位置。 密切关注拟上市公司是否存在上市前突然“清盘”分红的情况，严防严查，实行负面清单管理。 严格监管高价、过度集资行为。 四是强化证监会派出机构监管职责。 指导监督坚持时间服从质量的原则，现场检查切实发挥书面审查的补充核查和延伸作用。 五是坚决履行证监会全链条协调职责。 综合考虑二级市场承受能力，对新股发行实施逆周期调整。 大幅提高拟上市公司抽查比例，针对问题加大现场检查力度。 六是优化多层次资本市场功能衔接。 研究完善上市标准。 严格审查亏损企业。 七是规范引导资本健康发展。 督促公司根据实际需要合理确定募集资金投资方向和规模，加强对拟上市公司股东的穿透式监管，防止违法违规“造富”。 八是健全全链条监管问责体系。 拟上市公司和中介机构违反规定的，将按照《证券法》等规定严肃追究责任。 上市委员会委员、审核注册人员故意、重大过失、违反诚信纪律的，追究终身党纪政务责任。
2、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。 文件重点推动上市公司提升投资价值、加强投资者保护。 围绕打击财务造假、严格规范减持、加大股息监管、加强市值管理等各方关心的重点问题，提出4个方面18条政策措施。 。 一是强化信息披露监管，严厉惩治业绩造假。 推动资本市场财务欺诈综合惩戒体系建设，提高穿透式监管能力和水平，努力做到绩效穿透、数据真实。 强化全方位、立体化问责。 二是防止走弯路、减持，维护市场信心。 减持股份将与上市公司净亏损、股份损失、股利分配等“挂钩”，严格监管通过离婚、质押清算、转融通、融券、融券等方式走弯路减持的行为。违法主体回购违法减持的股份并支付价差。 三是加强现金分红监管，提升投资者回报。 对于多年不派息或派息率较低的公司，监管约束将加强。 推行一年多次分红，将未分配利润与春节前当期业绩预分红结合起来，增强投资者的获得感。 四是推动上市公司加强市值管理，提升投资价值。 压实上市公司市值管理主体责任，推动优质上市公司积极开展股份回购，引导更多公司回购注销股份。
3、《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。 文件重点围绕摆正行业组织定位、提升职能、提升专业服务能力和监管效能，提出7个方面25条政策措施。 一是摆正行业组织定位。 督促行业组织端正经营理念，纠正定位偏差，把功能性放在第一位，更加注重客户的长期回报，切实履行受信义务。 二是夯实合规风控基础。 健全利益冲突防范机制，严厉打击股东、实际控制人侵害机构和投资者利益的违法行为。 加强行业组织合规风控建设，坚持“看不清、管不了就不做生意”。 三是优化产业发展生态。 深化中国特色金融文化建设，坚决纠正拜金、奢侈享受、急功近利、“炫富”等不正之风。 切实加强员工管理和诚信用工监督。 配合有关主管部门持续完善行业组织薪酬管理制度。 四是提升产业功能。 更好发挥行业组织作为维护市场稳定健康运行的主力军作用。 压实证券公司交易管理职责，提高不同类型投资者交易的公平性。 进一步夯实投资银行“把关人”职责，提升价值发现能力。 加强公募基金投资研究核心能力建设，大力发展股权基金，提高投资者服务能力。 五是全面加强监督执法。 要坚持机构处罚与个人处罚、经济处罚与资质处罚、监管问责与自律处罚并重，对忽视或者损害社会公众投资者利益的机构和个人坚决依法打击。 加强行业机构股东和业务准入管理，完善高级管理人员任职条件和注册管理制度。 六是防范化解金融风险。 建立健全覆盖行业内外、场内场外、线上线下全业务的穿透式监管体系。 加强风险监测和防范，完善多层次流动性支持机制，及时、安全处置风险机构。 七是抓好制度监督队伍建设。
4、《关于落实优秀政治能力、优秀作风标准全面加强中国证监会系统建设的意见》。 文件强调要从严，直面问题、锋芒向内，坚持以自我革命引领自身建设，从严治党风、党风廉政推动证监会制度全面发展和廉政建设、反腐败斗争三个方面明确了措施。 一是突出政治引领，坚持和加强党对资本市场的全面领导。 不断增强支持“两个创建”、实现“两个保障”的坚定决心和自觉性。 把政治诉求、人民诉求落实到具体监督工作中。 提高政治站位，坚定民心，切实维护中小投资者合法权益。 二是突出能力强，着力打造一支能担当重任的监察干部队伍。 完善鼓励干部担当作为的政策措施，引导干部先吃苦、先苦干，在金融报国、学业务上做表率、排头兵。 着力提高履职监管能力。 严格监管问责，促进监管干部树立强烈的风险意识和责任意识。 三是突出作风过硬，长期保持从严基调、从严措施、从严氛围。 严格加强干部监督体系建设。 严格整顿政商“旋转门”。 重拳出击纠正“四风”顽疾。 继续保持惩治腐败高压态势。 坚决铲除滋生腐败问题的土壤和条件。
证监会将坚持系统思维、依法治市，抓紧制定和修改相关配套规则，协调推动各项措施落地见效。 同时，要坚持远近结合、标本兼治，研究出台加强监管、防范风险、推动高质量发展的一揽子政策措施完善有利于资本市场长期稳定健康发展的体制机制，走中国特色资本市场发展道路。 为建设金融强国、推进中国式现代化积极贡献力量。
