两个月后，继大批证券从业人员因除夕夜非法炒股被罚款后，近日又陆续披露类似罚款情况。
天津证监局披露的最新罚款显示，平安证券天津分公司证券从业人员卞某源被罚款10万元。 卞某源控制他人账户，非法买卖股票3.29亿元，造成损失474.05万元。 值得注意的是，卞某在该公司的任期为2019年5月30日至2021年11月5日。据悉，卞某已被公司追究责任，并已离职两年多。
中国证券业协会最新调整券商文化建设评级指标内容也明确，员工违规将被扣分。 即如果监管部门认定合规管理存在问题，或者应当加强合规管理措施并下发处罚文件的，应当自动在考核中扣分。
监管力度明显加大，对证券从业人员非法炒股行为的打击力度明显加大。 今年以来，已有多达107名员工因违规炒股被罚款。 一些地方证监局表示，“下一阶段工作将重点防范证券从业人员违规炒股等合规风险”。 证监会还明确将从三方面开展工作：一是完善体制机制，压实机构主体责任； 二是加强监督执法，对违法行为进行“严厉打击”。 三是持续净化行业生态，加快从业者形成。 管理是一种“严”的氛围。
就在近日，某券商内部文件流传，其中提到证监会正在开展全面捕鼠行动，采取“零容忍”姿态，利用跨部门大数据联合调查查处多起证券从业人员非法炒股案件，严厉打击从业人员。 人员从事代客买卖证券或者借用他人证券账户进行证券投资等违法行为。
该券商还告诫全体员工要对事业负责、对自己负责、对家庭负责，严格遵守监管规定和公司制度，严守红线，禁止炒股。 同时，我们也绝不容忍违法违规行为。
累计交易金额3.29亿元，造成巨额亏损474万元。
2019年2月1日，卞某源加入平安证券天津分公司担任财富经理，并于2021年11月10日辞职。
2019年5月30日至2021年11月5日，卞某源利用自有资金及他人资金控制使用“孙某英”平安证券账户非法买卖股票，交易金额合计3.29亿元亏损474.05万元。 （扣除税费后）。
卞某源的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条规定的“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员”。第四十条规定直接或者以笔名或者他人名义持有、买卖股票或者其他权益性证券的行为。
票据显示，应当事人请求，天津证监局于3月25日举行听证会，当事人及其授权代理人未出席听证会的，视为放弃听证权。 此外，当事人未能在法定期限内提交陈述和辩护意见。
年内107名证券从业人员因股票交易被罚款
今年以来，证券从业人员因违规买卖证券而受到处罚的情况屡见不鲜。 截至4月9日，已有107名学员被罚款。 相关处罚主要集中在除夕开出的14张罚单。 其中一张中国证监会开出的罚单，标题写着“中国证监会行政处罚决定书（熊建涛等63人）”。
相关处罚信息显示，证监会组织检查、执法和日常监管，对招商证券多名员工的股票交易等违法行为进行查处。 共给予63人行政处罚，罚款总额8173万元； 一人被判终身监禁。 市场准入禁令措施； 1名涉嫌内幕交易的人员被移送司法机关； 对46人采取行政监察措施，其中拟认定为不适当人选3人，接受督促约谈5人，对38人发出警告信。
当天公布的证券公司中高层管理人员违规炒股处罚包括：时任招商证券总裁熊建涛、时任长城证券副总裁韩飞、时任长城证券总经理吴光彦等。招商资管、时任招商证券投资银行业务部负责人任宗长宇等人。 其中，熊建涛最终因非法股票交易被终身禁止进入证券市场。
长城证券韩非因非法使用化名、冒用他人名义持有、交易股票，被证券市场禁入10年。 被罚款、没收人民币共计1.17亿元。 吴光彦和宗昌钰被认为是不合适的人选。
此外，当地证监局还公布了对证券从业人员的处罚清单。 多达42名证券从业人员因股票交易被罚款。
重点防范员工违规炒股等合规风险
近年来，证监会严厉打击证券从业人员非法股票交易行为。 相关统计显示，2019年至2023年，证监会共查处员工违规炒股案件67起，给予行政处罚139人。
证券公司在日常管理过程中应如何防范非法股票交易？ 有业内人士撰文指出，一要加大宣传落实力度，从思想上牢固树立“不炒作”理念； 其次，要加强企业日常监测检查力度，在措施上牢固树立“不敢”。 三是加大对违规炒股行为的追责，形成“不想炒”的认知。
3月21日，江苏省证券业协会召开扬州、泰州证券分会负责人座谈会。 江苏证监局机构监管处代表提出合规管理、诚信执业、投诉处理等监管要求，强调证券营业部要坚定立场，不断提高政治站位，自觉融入服务大局实体经济发展。 下一步工作，重点防范证券从业人员非法炒股、经纪人违法执业、未注册证券从业人员从事证券业务等行为。 监管风险。
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