近日，上海证监局披露行政处罚决定书。
《每日经济新闻》记者注意到，此次处罚主要是针对乐某的“老鼠仓”行为，其中提到乐某控制了自己的证券账户和王某的证券账户的使用，而其管理的贝某则享有乐享不1号与长安北谋2号进行衔接交易，获利约30万元。
从公开信息来看，乐某可能是上投摩根前基金经理鲁茨奇。 值得一提的是，他在担任上投摩根基金经理时曾有过“老鼠仓”行为，定向增发后又转变立场。 “重复老把戏。”
“老鼠仓”获利30万元
上海证监局披露的行政处罚决定书显示，2016年5月至2017年12月，乐在上海北某投资管理有限公司（以下简称上海北某或公司）工作，担任北某乐享二号董事。 1.私募股权投资基金（以下简称北谋乐享1号）的投资管理人。
受上海北谋董事长授权，乐某还负责长安北谋精选二号分级资产管理计划（以下简称长安北谋二号）的投资策略咨询工作并实际做出投资决策。 因上述雇佣关系，乐某知晓北某公司乐享一号、长安北谋二号投资决策等相关未公开信息。
在此期间，乐某控制使用自己的证券账户和王某的证券账户与其管理的北某乐享一号、长安北某二号进行汇合交易。 乐某证券账户聚合申购金额为1355.09万元，聚合申购金额为1355.09万元。 利润为0.98元； 王某证券账户聚合申购金额为863.69万元，聚合申购利润为0.39元。 两个证券账户合计盈利约30万元。
记者进一步获悉，《决定》中提到的乐奇可能是乐奇，上海北谋投资管理有限公司可能是上海北易投资管理有限公司（以下简称北易投资）。
公开资料显示，Lucky曾就职于中银基金、原上投摩根基金等，在原上投摩根基金期间，曾担任中投摩根健康品质、增长动力和中国优势。
不过，他后来“私有化”到北易投资，担任投资副总监。
2018年3月，瑞幸回归公募基金。 当时，他加入兴银基金，担任股权投资部基金经理。 2018年4月11日至2019年4月16日，担任兴银健康。 灵活配置基金的基金管理人。
我在公职时也曾有过“老鼠仓”行为
值得一提的是，瑞幸在公开发行期间还经历过“老鼠仓”行为。
具体来说，上海证监局2021年12月披露的一份行政处罚决定书显示，2013年7月4日至2016年4月29日，乐某担任上投摩根管理公司公募基金经理。 中华优势、成长先锋、双核平衡、上实中小盘、健康品质生活等5只公募基金基金经理助理（享有基金交易查询权），成长动力、中华优势等3只公募基金基金经理，和健康品质生活。 管理人（享有基金交易查询和决策权）。
此外，他还间歇性地被委以与基金备份授权交易（仅根据基金管理人或投资经理的指示下达订单）或基金备份授权交易（被视为拥有基金管理人或投资经理的全权）相关的职责。成长先锋等13只公募基金的经理）。 。 乐某因上述职务，知晓与该基金相关的未公开信息。
在上述任职期间，乐某利用其因职务原因获取的与资金相关的未公开信息实际控制王某证券账户（包括普通证券账户和融资融券账户）的使用，并与王某的证券账户（包括普通证券账户和融资融券账户）的使用有关增长动力、中国优势以及就业健康质量。 生活方式、成长先锋、华夏中小盘基金等公募基金均出现汇聚交易，汇聚交易总金额5481.98万元，汇聚利润总额约165万元。
可见，这封决定函中的相关信息与瑞幸的聘用信息完全吻合。
当时，监管部门没收乐某违法所得165万元，并处罚款165万元。
但显然，这并没有引起乐足够的重视。 相反，定向增发后，他继续“老鼠仓”行为。 对于定向增发期间的违法行为，监管部门给予的处罚为：责令改正，没收违法所得30万元，并处罚款30万元。
此外，记者从相关备案信息中注意到，瑞幸曾担任投资管理人的北易乐享一号私募股权投资基金已被注销。
每日经济新闻
