除夕上午，证监会采取“零容忍”姿态，集中处置2021年前多名证券从业人员买卖股票等违法行为。
近期，证监会组织检查、执法、日常监管等工作，对招商证券多名员工炒股等违法行为进行查处，并以刑事责任、行政处罚、行政监督措施和内部问责。 据了解，2019年至2023年，证监会共查处员工违规炒股案件67起，给予行政处罚139人。 着力构建“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
面对监管部门的严肃问责，招商证券表示，公司在调查过程中积极配合监管部门，对上述处罚决定表示坚决支持，并将严肃追究涉事员工责任。 为落实法律和公司制度禁止员工买卖股票的要求，招商证券从新员工入职教育入手，要求全体员工不得开立证券账户违规买卖股票。的法规。 它还通过日常证券账户监控和审计来加强控制。 “我们将深刻吸取教训，坚决彻底整改。”
对炒股从业者的立体惩罚
针对招商证券多名员工炒股等违法行为，证监会此次对63人作出行政处罚，罚款总额8173万元； 终身禁止一人进入证券市场； 并以涉嫌内幕交易罪拘留一名人员。 移送司法机关； 对46人采取行政监察措施，其中认定为不适当人选3人，约谈5人，发出警告信38人。
其中，时任招商证券总裁熊建涛被终身证券市场禁入。 证监会指出，根据熊建涛在每个账户的交易决策比例，确定其股票总交易额约为5亿元，获利约3000万元。 招商资管原总经理吴光彦被认定为不适当人选，并采取监管措施。
与此同时，招商证监会还采取行政监管措施，责令招商证券加大合规检查次数，并向公司董事长发出警告信，要求其时任及现任员工遵守法规。 董事进行督察谈话，督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，实行问责全覆盖。
招商证券表示，涉事员工的上述违法行为集中在2021年之前，且均以化名方式关押，这反映出公司过去在日常教育方面还不够到位，在日常教育方面还存在不足。管理体制、监督问责不够有力。 。 今后，公司将深刻吸取教训，坚决彻底整改。
四大举措零容忍整治
“相关员工的个人投资行为在2021年之前密集发生，不仅违反了证券法关于员工不得违规买卖股票的规定，而且突破了公司管理制度的底线对于员工的个人投资行为。” 招商证券表示，公司在调查过程中积极配合监管部门，对上述处罚决定表示坚决支持，并将严肃追究涉事员工责任。
据了解，为落实法律和公司制度禁止员工买卖股票的要求，招商证券从新员工入职教育入手，要求所有员工不得开立证券账户买卖股票。违规抛售股票的行为，也通过对证券账户的日常监控和审计强化。 控制。
近两年来，招商证券也采取“零容忍”的态度，针对员工非法买卖股票的“顽疾”，采取了一系列严格的管理措施。
首先，警钟已经敲响。 公司年会、中期工作会议、全员教育警示大会上，违规炒股是警示重点； 组织公司董事、监事、高级人员学习“两办”《关于依法严厉打击证券违法活动的意见》； 加大对重点部门和岗位的宣传教育力度，把遵规守纪作为新提拔干部任职前谈话的必修内容。
二是完善制度。 修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》，细化实践中认识模糊、易被忽视的违法证券交易行为，让员工对边界有更清晰的认识和法规红线； 明确员工个人的公司主要职责、单位的管理职责和内控部门的监督职责，层层传递压力； 细化五大类问责情况，对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同，彰显“零容忍”的决心。
三是技术防控。 对员工手机登录证券账户和员工证券交易行为实施全覆盖动态监控，重点加强对关键敏感岗位人员的管控。
四是监督审计。 采用高精度知识产权权属数据核查等方式，将员工个人投资行为纳入常态化审计范围； 2022年、2023年连续两年开展员工违法证券交易行为专项整治。
“下一步，公司将继续坚持‘零容忍’原则，以案件为鉴、敲响警钟，加强对员工的思想教育，树立诚实守信、遵纪守法的文化理念。招商证券表示，要严格按照规定，建立事前、事中、事后一体化的内部控制体系，坚决遏制员工违规炒股行为的发生。
