本报记者（）邱莉陈峰北京报道
今年2月以来，监管持续实行“零容忍”执法。 证券从业人员违规炒股行为受到严厉处罚。 国泰君安、招商证券等龙头券商纷纷被“点名”。 其中，招商证券63人被罚款8173万元。
萨摩云科技集团首席经济学家郑雷对华夏时报记者表示，通过对证券从业人员违规炒股行为零容忍、强监管、定期查处，可以净化市场环境，增强投资者信心。 这不仅有利于提高市场透明度和公平性，也有利于建立健康的资本市场环境。
员工违规炒股被罚款
证券行业面临“监管风暴”，一批非法炒股的券商员工被罚款。 据证监会2月9日消息，该会重点查处招商证券多名员工炒股等违法行为，对63人作出行政处罚，共计罚款8173万元。
从罚款细节来看，63名非法股票交易者中包括招商证券高管，以及多个券商业务部门员工、投资顾问等，其中获利最高的是中国证券公司前总裁熊建涛。招商证券，利润总额3356.6万元。 他最终被捕。 没收全部违法所得，并处罚款3300万元，并终身禁入证券市场。
上海散打大学数字商业法研究中心研究员唐书元在接受华夏时报记者采访时表示，证券公司员工违规炒股一直是各大证券合规的“硬伤”公司内部控制和合规管理的情况也得到了体现。 这方面存在不足，需要加强对从业人员的监督和培训，确保从业人员遵守市场规则，维护投资者利益。
长城证券、国泰君安近日因员工违规炒股被公开“点名”。 具体来说，长城证券原副总裁韩飞因非法使用笔名、冒用他人名义持有、交易股票，被罚款合计1.17亿元，并被禁止进入证券市场10年； 广西证监局2024年第1号处罚决定书显示，时任国泰君安证券梅湾路营业部总经理周敬杰因利用未公开信息进行交易、非法买卖股票，被罚款53万元。
销售部成为违规高发区
从近期罚款的具体情况来看，违规炒股从业人员大部分集中在券商营业部。 监管部门如此密集的动作释放出什么信号？ 多位业内人士指出，监管加大了对“把关人”的处罚力度。 一方面，净化了证券市场环境，为交易的公平、透明提供了保障； 另一方面，也是为了保护广大投资者。
唐书元表示，证券公司员工非法炒股，违反职业道德和法律规定。 这种违规行为不仅破坏市场秩序，影响市场公平透明，还可能导致投资者信心下降，损害整个证券市场的健康发展。
他还表示，监管“严厉打击”证券公司从业人员非法炒股行为具有重要积极意义。 首先，这有利于净化市场环境，保证交易的公平透明，维护投资者的合法权益。 其次，通过处罚违规行为，可以增强市场参与者的合规意识，促进整个证券行业的健康发展。 此外，这也向市场传递了监管部门维护市场秩序、严厉打击违法违规行为的坚定决心，有利于增强投资者对市场的信心，促进资本市场长期稳定发展。
河南泽金律师事务所主任傅健在接受华夏时报记者采访时表示，作为证券从业人员，证券公司员工买卖股票的行为受到《证券法》等相关法律法规的严格限制。 招商证券多名员工的行政处罚、长城证券韩飞的市场禁入措施等监管力度的加强和立体惩戒措施的实施，体现了监管机构维护市场秩序的决心和决心。保护投资者权益。 这些措施有利于营造更加公平透明的市场环境。
内部控制体系有待完善
中国证券业协会公布的数据显示，2023年上半年，141家券商代理证券交易业务净利润523.03亿元。 从业务结构来看，经纪业务的贡献位居第二，是券商的主要收入来源。
然而，随着经纪业务的发展，合规与风控管理面临的挑战日益严峻，尤其是对于分散在各个区域业务部门的员工而言。 近年来，非法炒股等行为屡禁不止。
招商证券去年上半年经纪业务占其收入的48.56%。 对于经纪业务线员工因违规炒股被罚款一事，招商证券相关人士2月20日告诉华夏时报记者，涉案员工的违法行为集中在2021年之前，且均是个人行为，对公司经营造成负面影响。 没有效果。
付健认为，经纪业务部员工违规炒股，破坏了市场的公平性。 经纪业务分支机构众多，从业人员数量众多，专业化水平参差不齐。 管理起来相对困难。 部分员工迫于绩效考核压力，容易出现违法违规行为，如违规炒股等。 针对这种违法行为，需要多角度进行综合治理，确保资本市场健康稳定发展。
唐书元还表示，证券公司需要采取更加严格的内部管理和监管措施，巩固资本市场的“把关人”职责。 首先，证券公司应加强员工合规教育和职业道德培训，明确员工在职期间的投资行为规范，增强员工的法律意识和风险意识。 其次，券商可以建立较为完善的内部控制体系，如实施严格的交易监控和审计程序，防止员工利用职务便利从事非法交易。 此外，证券公司应建立健全奖惩机制，对违规行为采取零容忍态度，对违规员工严惩不贷，起到警示作用。
