就在辞旧迎新之际，又一家资深券商被曝违规炒股案。
2月9日，证监会披露两项行政处罚决定书，公布了对某证券公司原副总经理韩非违法买卖股票的调查和审理结果。 最终责令韩非依法处理并没收非法持有的证券。 违法所得5868.49万元，并处等额罚款。 同时，他被禁止进入证券市场10年。
值得注意的是，针对证监会发现的“韩非长期持有并使用名为‘韩浩’的身份证，两者实为同一人”的问题，韩非自称是二弟韩在听证会上为自己辩护的是韩浩。 但证监会指出，根据公安机关联合侦查数据、瀚豪身份证用户在银行办理征信征信业务的出行记录、预留开通电话号码等证据，对于“韩号”账户，监管部门对“韩号”账户实际情况的认定已形成“明显优势”，故相关抗辩意见不予采纳。
非法股票交易总交易额近44亿元
公开资料显示，韩飞出生于1974年，1997年6月就职于某证券公司，2022年11月29日辞去副总裁职务。2005年2月至2022年4月涉案期间，先后担任上述职务。历任创新产品开发部副总经理、营销管理总部副总经理、广东分公司总经理、经纪业务总部总经理、副总裁。 他不被允许买卖股票。 证券行业从业人员。
监管公告显示，韩非控制并使用“韩浩”等6个证券账户（以下简称“证券账户群”），涉及其父亲、二嫂、妻子、嫂嫂等人。 经调查，上述证券账户群具有交易品种集中、交易周期长、交易轨迹集中、交易频率低等特点。 账户之间的交易品种高度重叠，资金用于韩非的投资、购房、消费等。
经查，2016年1月至今，该证券账户集团累计在广东省外下单140笔，交易金额高达1.22亿元。 其中，匹配韩非出行记录的交易137笔，匹配金额1.18亿元，匹配度96.93%。 2005年2月至2022年9月的17年间，上述证券账户交易总额达43.8亿元，截至2022年9月30日，盈利5868.49万元。
证监会根据相关证据认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款禁止证券公司从业人员直接或者以化名持有、买卖股票的规定。或冒用他人名义，构成《证券法》第一百八十七条规定的违法行为。
一个人长期持有两张身份证
监管指出，上述证券账户群中，“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户实际由韩非控制和使用。 韩浩的身份证，已经被韩非长期持有和使用。 经核实，韩浩和韩非是同一人。
从资金流向来看，共有249万元大额资金（5万余元）转入“韩浩”账户，其中207万元直接来自韩非工行账户工资收入其中42万元来自妻子麦笑银行账户基金赎回资金。 该账户累计转出250万元，其中100万元直接转入韩飞的招商银行账户购买资金，150万元用于偿还韩飞银行向工商银行贷款中国的。
不过，在庭审过程中，韩非提出了辩护意见，称韩浩不是自己，而是他的二哥韩。 韩还作证称，“韩浩”是20世纪90年代为了获取更多商业粮食配额而购买的身份。 韩非一家之所以长期居住在以“韩浩”名义购买的房子里，是因为该房子是韩非父母购买的，而他的父母也曾长期与韩非一家居住。 此外，“韩浩”账户实际上是韩浩本人开设的。
但证监会经审查，驳回了上述抗辩。 “与韩某在听证会上作证时自称韩浩相比，证监会在识别‘韩浩’账户的实际用户方面形成了‘明显优势’。”
首先，根据公安机关联合侦查资料，“韩浩曾用过韩非、韩建红的名字，是户主的三儿子”，“韩原名韩长江”。 ”
其次，韩浩的身份证用户在银行办理征信及征信业务的出行记录与韩非相符，但与韩某不符。
三、预留开立“韩浩”账户的电话为韩非个人手机号码188****8820，联系地址为韩非身份证地址。 韩非的个人手机号码为188****8820，他多次登录并操作“韩浩”账号进行下单。
第四，“韩浩”账户的省外订单交易的IP和MAC与韩非高度一致，转入和转出的资金基本都是韩非的银行账户。
五、当事人提供笔迹证明，开立“韩浩”账户的签名为韩人。 这只能证明“韩浩”账户是韩某开设的，但并不能证明韩浩就是韩裔，也不能证明“韩浩”账号实际上是韩某控制和使用的。
10年市场禁入+罚款1.17亿元
除了上述关于“我是我二哥”的说法外，韩非在听证会上还提出，该账户群内的部分资金交易是家庭之间正常的资金交易，有合理事项佐证，不能证明韩非的家人获得了相应的经济利益； 省外出行数据重叠，是基于选定的统计标准，不够客观、公正； 该账户群主要由券商操作唐某华等说法，但均被证监会驳回。
证监会还提到，利用IP地址进行辅助身份识别属于执法行为，以广东省外下达的IP指令与当事人出行记录的匹配程度作为判断依据之一也无不妥。本例中确定账户控制关系的维度。 对于省外下单IP地址与韩飞出行记录相符的情况，当事人称自己当时正好在省外开会，正好在本地调研，没有下单的操作时间，而且由于距离短，信号重叠，而且他们正在乘坐交通工具，无法下单。 任何单一理由不能作出合理解释或未提供充分证据予以解释的，不予采纳。
最终，证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，责令韩飞对非法持有的证券依法进行处理，没收违法所得5868.49万元。元，并处同等罚款。 同时，他将被禁止进入证券市场10年。 在此期间，不得继续在原机构及其他机构从事证券业务或证券服务业务，不得担任原证券发行人的董事、监事和高级职务。
