随着公募基金2023年年报的披露，2023年公募基金公司受到监管处罚的情况也被曝光。
公开资料显示，目前约有20家基金公司年报涉及经理人及高级管理人员被审计或处罚。 《每日经济新闻》记者注意到，有的企业收到不止一张罚单，九泰基金就是其中之一。
该基金年报显示，2023年2月，因九泰久利参与5家上市公司保本定增，利用基金资产为基金份额持有人以外的人谋取利益，九泰基金被监管部门责令改正。并被罚款。 对时任董事长及相关高级管理人员给予警告、暂停基金资格、罚款； 4月，因固有基金持有高流动性资产比例不达标，基金持有流动性资产比例不达标，交易内控相关管理制度未有效落实，公司被北京证监局责令整改，并对相关高级管理人员发出警告信。
作为昔日的行业“定投王”，九泰基金最新管理规模已缩水至不足15亿元，较巅峰时期的143.97亿元下降90%，成为上榜企业之一。行业底部。
内控管理不完善已成为通病
近日，公募基金年度报告已披露。 据不完全统计，约有20家基金公司年报信息涉及监管检查或处罚。 其中，内部控制管理不完善成为比较普遍的问题。 芙蓉基金、浙商基金、建银基金、长盛基金、中航基金、融通基金、华府基金等公司因内控管理不完善或部分业务风险管理不完善而被监管机构责令。 进行更正或发出警告信。 还有一些公司收到了不止一笔罚款并涉及不止一个问题。 九泰基金就是其中之一。
该基金年报显示，2023年2月13日，九泰基金因通过九泰九利参与五家上市公司保底增持，并利用基金资产为基金以外的人谋取利益，被证监会重罚。股东。 当时的行政处罚决定披露了大量有关此事的细节。
公告显示，九泰基金作为基金管理人，于2016年设立九泰久利基金。截至2016年11月7日，九泰久利已募集认购资金30.04亿元，认购户数214户，其中机构投资者1户。 中信信托管理的中信金投集合资金信托计划，认购金额30亿元； 另有213名自然人投资者，合计认购九泰九利448.92万元。 其中，九洲证券认购中信金投集合资金信托计划10亿元。
2017年，时任九泰基金董事长的吴强与九泰基金拟投资的公司签署了收益保证协议。吴强与5家上市公司的实际控制人或股东签署了涉及收益保证的协议，但受益人为九泰基金的受益人。协议并非九泰九利基金。 股东。
监管认为，九泰基金作为九泰九利基金管理人，通过九泰九利参与五家上市公司的保本定增，并利用基金资产为基金份额持有人以外的人谋取利益，违反了相关法律法规。 ，因此责令其对九泰基金进行改正，并处罚款100万元。 对直接负责的主管人员吴强、时任总经理、法定代表人卢伟忠、时任副总经理吴祖耀给予警告、暂停基金业务资格、罚款等处分。负责投资与研究业务。
据九泰基金年报显示，该事件相关责任人员已全部辞职。
然而仅仅两个月后，2023年4月7日，由于固有基金持有高流动性资产比例不达标等原因； 基金持有流动资产比例不符合标准； 交易内控管理相关制度未有效执行。 九泰基金被北京证监局责令改正。 相关高级管理人员年内还两次被发出警告信和罚款。
不仅如此，2023年，九泰基金还因实际控制人吴刚干预公司经营活动，指示九泰久立购买厦门三维环保有限公司股份，并指示九泰久立启动清算程序。 监管最终决定责令吴刚改正，并处以100万元罚款。
尽管九泰基金在公告中表示真诚接受监管处罚并高度重视，并已全面整改各项问题，但短时间内多次被罚款，直接暴露了公司在合规和风险方面的漏洞管制，也给行业敲响了警钟。
目前旗下有23个产品
Wind数据显示，九泰基金最新管理规模仅为14.52亿元。 对于业内知名的“定增王”来说，这个数据令人尴尬。
公开信息显示，九泰基金成立于2014年7月3日，注册资本3亿元。 是国内首家由PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。 股东包括昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、华源证券股份有限公司，占比26%、25分别占注册资本的%和25%。 和24%。
九泰基金的成立恰逢其时。 2014年，固定收益市场开始呈现爆发式增长。 2015年突破万亿大关。 2016年一度达到1.7万亿元，创下历史新高。 此时，公募基金也开始发行私募产品。 其中，九泰基金凭借PE股东背景的优势，在公募业务中迅速崛起。
截至2016年底，借助定向增发业务，成立仅2年的九泰基金管理规模突破100亿元大关，达到119亿元。 到2017年底，达到峰值143.97亿元，位居全球第一。 在市场122家公募持牌机构中排名第79位。
但随着2017年再融资新规、减持新规的相继出台，定向增发业务受到一定影响。 相关基金产品已转型为投资于二级市场的LOF基金，九泰基金的产品也不例外。 此后，该公司的产品规模直线下降，到2019年中期已不足60亿元。
2020年开始，九泰基金开始以主动股票型基金为主，先后发行了多只量化基金、偏股混合型基金和偏债混合型基金，管理规模逐步恢复。 到2020年第三季度已经恢复到100亿元以上，2021年中期更是达到了近120亿元的水平，呈现出重回巅峰的强劲势头。 然而，美好的时光并没有持续多久。 此后，公司规模开始大幅萎缩，如今只剩下不到15亿元。 与2017年底的143.97亿元相比，九泰基金规模缩水90%，这在公募行业还是比较少见的。
更令人担忧的是，目前九泰基金旗下23只产品（股份合计）中，规模过亿元的产品仅有6只，5000万元以下规模的产品有16只，徘徊于清算之中。 边际小微基金。
2023年起，九泰基金内部人员也将出现调整和变动。
2023年10月，九泰基金发布公告称，公司总经理严军因个人原因于10月18日辞职，常务副总经理王宇接任总经理。 2024年2月，中国基金会协会官网显示，国融基金原总经理徐进已加入九泰基金，其业务机构也由国融基金变更为九泰基金。
每日经济新闻
