近期，世纪证券、金元统一证券申请设立另类投资子公司又有新进展。 世纪证券获批设立，金元统一证券收到证监会反馈意见。 世纪证券也是2024年第一家获准通过设立子公司从事另类投资业务的券商。
记者了解到，自科创板实行保荐机构跟投制度以来，各券商开始设立另类投资子公司，参与科创板项目的后续投资。 截至2023年底，共有84家券商设立另类投资子公司。
世纪证券获准设立另类投资子公司
1月26日，证监会官网显示，世纪证券获准通过设立子公司从事另类投资业务（仅限参与创业板和科创板项目）。 世纪证券也成为2024年以来首家获批设立另类投资子公司业务的券商。
证监会表示，世纪证券应当依法办理子公司工商设立登记，修改公司章程，并向公司住所地证监局报告； 依法完成子公司的筹建工作，配备人员、制度、场所，并将筹建情况报告公司住所地证监局。 现场检查前不得实际开展业务； 母公司应当切实履行管控职责，加强对子公司的合规管理和风险控制，制定措施有效防范与子公司的利益冲突和利益转移风险，督促子公司稳健经营。 、依法开展业务。
记者了解到，早在2022年11月，证监会披露，世纪证券在申请材料中表示：“设立替代子公司的必要性包括促进公司投资银行业务的发展、满足公司投资银行业务的需要等。”开展科创板和创业活动。 另外，由于另类子公司的业务范围拟包含股权投资，因此也与公司的投行能力和项目发现能力有关。”
年报数据显示，世纪证券投行业务收入逐年增长。 2019年至2022年，世纪证券投行业务收入分别为2000万元、1700万元、5100万元和1.39亿元。 Wind数据显示，世纪证券2023年股权承销金额（以发行日为准）为20.22亿元，同比下降约35%，但行业排名提升4位至第43位。
2023年9月，世纪证券党委书记、董事长李剑峰公开表示，公司将聚焦投行、经纪、资管等轻资产业务，加强分支机构布局，逐步建立另类业务。投资子公司、香港子公司、资产管理公司。 管道公司持续加大对重点业务、实体经济、跨境金融的支持力度。
金元统一证券被要求解释分类评价下降的原因
同样，1月26日，证监会也公布了对金源统一证券申请设立另类投资子公司的反馈意见。 证监会就拟分管高管任期、公司业务经历、分类评价下降等方面提出了相关质疑。
具体来说，证监会指出，金元统一证券自营投资和证券推荐业务经验有限，因此要求该公司就设立替代子公司从事上市以外产品的情况作出补充说明《证券公司证券自营投资品种名录》中另类投资业务的可行性及公司防范相关业务风险的能力。
证监会还注意到，金源统一证券2023年证券公司分类评价结果较2022年有所下降，因此公司需要说明分类评价下降的具体原因以及是否符合相关审慎要求。
此外，对于拟设立子公司的投资委员会成员，金元统一证券在申请材料中表示，成员由总经理提名，执行董事决定，但上述安排并不限制范围投资委员会成员。 对此，证监会认为，由于投资委员会成员来源不固定，均由总经理提名，随意性较大，不利于投资制衡机制的发展。决策。 因此，证监会要求完善相关安排。
据悉，金元统一证券作为全国首家两岸合资证券公司，于2020年9月正式开业，也正在走打造特色投行的业务路径。
2019年科创板及另类子公司后续投资制度的推出，促进了券商另类子公司的蓬勃发展。 截至2023年底，共有84家券商设立另类投资子公司。 从利润贡献来看，部分另类子公司表现突出。 虽然总资产仅占集团的1%-2%左右，但净利润占比却远远超过了这个数字。 例如，海通创新2022年实现净利润16.6亿元，占集团净利润的25.4%。 中信证券投资和中金浦成的净利润也有年份超过10%。
每日经济新闻
