涵盖ETF、REITs、创业板、投资者盈利能力等诸多问题，深交所近日组织会员单位开展2023年个人投资者状况调查，引发业界关注。
深交所开展个人投资者调查的目的是持续跟踪了解综合注册制下投资者的行为特征，听取投资者对资本市场改革成效和热点问题的意见或建议，推动“以投资者为本”的理念深入人心。
据此前公开资料显示，本次问卷调查针对的是拥有股票账户的活跃投资者，即过去一年内购买或交易过深沪证券交易所主板或创业板股票的投资者。
据悉，深交所针对不同证券公司设置了不同的调查问卷。 财联社记者了解到，调查问卷显示，本次调查问卷中，除了常规的风险承受能力、交易频率、回报率预期外，在产品类型上，基金成为重点，ETF、REITs等都成为重点关注对象。所占比例相对较大的问题。 此外，还列出了创业板相关问题、投资者保护案例分析、退市新规等问题。
值得一提的是，证监会副主席王建军今年1月接受媒体采访时表示，只有让投资者有真正的获得感，资本市场平稳健康发展才有保障。夯实基础，真正实现稳定。 市场，稳定信心。 广大中小投资者是主要参与者。 可以说，没有亿万中小投资者的积极参与，就没有资本市场30多年的发展。 他们是市场的英雄。 “保护我们的投资者是我们的巨大责任。”
基金成调查焦点之一，ETF占据15个问题
值得注意的是，在深交所个人投资者基础调查中，对基金的调查排在各类问题的前列，占据相当大的篇幅，涉及ETF、REITs等基金的20多个问题。
其中，ETF是调查的重点，问题多达15个。 从投资ETF的时间、参与ETF投资的原因、投资哪些类型的ETF，到个人持有ETF产品数量、平均持有时间、持有市值、ETF投资比例、常见ETF投资方式，然后是ETF投资盈亏情况、投资风格描述、投资规模和交易方式，最后是ETF过程中买卖决策的依据、如何了解ETF产品信息、以及对ETF市场发展的建议等可以说是对ETF持有者的全面扫描。
资金方面，REITs也是考察的重点。 深交所希望通过问卷调查了解投资者参与REITs的原因、投资REITs产品的盈亏情况、REITs基础产品的情况以及对REITs市场的预期。
定期股票投资研究，创业板是重点
此次深交所定期股票投资调查问卷的问题也非常详细。 包括投资策略、证券账户总资产、平均仓位、交易行为习惯、投资风格和偏好、风险承受能力、交易频率、预期年最低收益率等一系列问题均被列出。
作为深交所的特殊板块，深交所特别关注创业板的投资情况，如个人投资者对创业板投资回报的预期、最大损失承受能力、资金比例等投资于创业板的全部是股票投资。
关注政策落地效果，挂牌国内首例证券集体诉讼和解案
众所周知，近年来，A股市场在融资、投资、交易等方面推出了一系列改革。 个人投资者对这些改革了解多少？ 您对这些政策有何看法？ 深交所也利用更大的提问空间进行调查。
值得注意的是，深交所将国内首例证券集体诉讼和解案列入调查问卷，并调查投资者意见。 2023年12月26日，我国首例通过调解和解的特别代表人诉讼案件“泽大益盛欺诈发行金融诈骗案”在上海金融法院审结。 中国证券中小投资者服务中心代表合格投资者7,195名。 全额赔偿2.8亿多元。
对此，深交所希望了解投资者的意见。 例如，本案通过和解解决纠纷，有利于提高中小投资者权益保护效率； 突出证券团体纠纷调解优势，有利于降低投资者维权成本； 证券纠纷调解与特别代表诉讼相结合，有利于拓宽投资者维权和救济渠道。
同时，深交所也希望了解注册制下如何更好地帮助投资者行使和保护自己的权利？ 并重点调查投资者对退市的态度。 2023年12月29日，深交所发布修订后的退市风险信息披露指引，对“退市风险公司信息披露”进行了具体规范。 本次问卷调查调查了投资者对退市公司投资风险的了解、退市新规对市场的长期影响等问题。
此外，深交所还希望通过问卷调查了解投资者对引入长期资金、提升上市公司质量等问题的期望。
证监会副主席王建军曾提出：更加注重以投资者为导向
1月24日，证监会针对市场上“重融资、轻投资”的争论给出了明确回应。 中国证监会副主席王建军在接受媒体采访时表示，只有让投资者有真正的获得感，资本市场稳定健康发展才有坚实的基础，从而真正稳定市场、稳定市场。稳定信心。
同时，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，是证监会的法律责任，也是证监会工作的重中之重。 这是监管工作政治性、民本性的直接体现。 目前，我国股票市场有2.2亿投资者，基金投资者则更多。 这是我国资本市场最大的市场形势，也是一个巨大的优势。
从历史上看，我国资本市场刚建立时，中小投资者是主要参与者。 可以说，没有亿万中小投资者的积极参与，就没有资本市场30多年的发展。 他们是市场的英雄。 保护投资者是一项巨大的责任。 从现实角度看，股市已成为居民配置资产的重要渠道，市场波动直接关系到人们的“钱袋子”。
与机构投资者相比，个人投资者特别是中小投资者在信息、资金、工具使用等方面均处于劣势，更容易遭受财务欺诈、欺诈发行、操纵市场等违法行为。 这就要求牢固树立以投资者为中心的理念，始终把保护投资者特别是中小投资者的合法权益放在首要位置。 这些年来，证监会一直在努力，但执行中还存在一些不足，与大家的期望还有差距。
市场投资和融资是一个问题的两个方面。 证监会将更加注重以投资者为导向。 基础是根本，只有扎根深，才能枝繁叶茂。 只有保护投资者，市场繁荣发展才有基础。 中国证监会将这一理念贯彻到市场制度设计和监管执行全过程，加快完善投资者保护体制机制，努力营造公开、公平、公正的市场秩序和法制环境，投资者可以切实感受到市场的公平正义。
本文来自财经联社
