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本栏目定期对上海期货交易所（以下简称“SHFE”）、上海国际能源交易中心（以下简称“SHFE”）、郑州商品交易所（以下简称“”）等信息进行收集、汇总和编辑、大连商品交易所（以下简称“大商所”）、中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）、广州期货交易所（以下简称“广州期货交易所”）等期货交易场所公开发布的自律规定期货》）调查信息及相关典型案例。
一、期货交易场所自律查处概况
（一）异常交易行为
2024年1月，全国期货交易场所共查处异常交易行为案件156起。 其中，自成交超限额68起，频繁挂单、撤单超限额72起，大单、撤单超限额6起，盘中开仓超限额10起。
各期货交易场所处理异常交易行为：上海期货交易所处理19起，上海期货交易所处理11起，郑州商品交易所处理32起，大连商品交易所处理53起，中国金融期货交易所办理22件，广州期货交易所办理19件。
各期货交易场所处理的异常交易行为案件类型及数量：
（二）实际控制关系
1.上海期货交易所
认定273组688名客户存在实际控制关系，协助4组9名客户开展实际控制关系调查。 上交所对相关客户采取限制建仓、限制提现的监管措施。
2. 前期能量
确定了446组878名客户实际控制关系，协助排查30组73名客户实际控制关系。 上期能源对相关客户采取了限制开仓、限制提现的监管措施。
（三）非法交易
1.上海期货交易所
查处涉嫌非法交易线索4条。 其中，因1笔交易影响价格、1笔客户市场价格指令影响价格、2笔错误订单成交，已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。 1月份，上交所未立案调查。
2、前期能量
查处涉嫌非法交易线索2条。 其中，未申报实际控制关系1起，交易完成后影响价格的1起。 1月份，上一期能源并未发起调查。
3. 郑州商务办事处
查处违反交易所自律规则案件2起，对3名客户给予警告、暂停开仓交易、没收违法所得等纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案库。
4、大商所
查处违法交易线索9起，其中涉嫌转移资金4起，涉嫌交易协议或自行交易影响合同价格3起，超出交易限额1起，违反风险提示制度1起。 对相关客户进行了调查并采取了相应措施。 。
5、中国金融期货交易所
查处违反交易限额案件20起，对涉案客户101家采取限制建仓措施。
我们处理了 43 起客户持仓超出相应资产配置要求的案例，并对涉案 43 家客户采取了限时调整、要求报告等措施。
对未如实申报实际控制关系的两组客户（共15名），采取限制开仓股指期货合约1个月的自律管理措施。
2、典型案例
1月18日，上交所对龚某违规作出处理决定，并向全场公告。 龚某利用他人账户以自己账户交易多份氧化铝期货合约，并从中获利，已构成《上海期货交易所违法行为处理办法》第三十条第一款第（三）项的规定。根据《违规行为管理办法》的规定，上交所决定对龚先生给予通报批评，责令改正，并暂停公开交易2个月。
相关规则
《上海期货交易所违规处理办法》第三十条第一款第（三）项：期货市场参与者违反交易管理规定，有下列行为之一的，责令改正，并处罚款：违反规定的，将被没收。 本所可以根据情节轻重予以处罚。 警告、通报批评、公开谴责、强制平仓、暂停部分期货或期权业务、暂停公开交易不足12个月、取消资格、申报“市场禁入人员”等纪律处分； 无违法所得或者违法所得数额不足十万元的，可以处五十万元以下的罚款； 违法所得超过十万元的，可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款：
（三）按照事先约定或者安排的时间、价格、方式进行相互交易，影响或者企图影响期货交易价格、期货交易量，转移资金，扰乱市场秩序，或者谋取不正当利益的；
